Cooperative Extension

advertisement

University of Wisconsin­Extension 

610 Langdon St., Room 229 

Madison, Wisconsin 53703­1195 

608­262­9961 

608­265­8662 (FAX)  

Cooperative Extension  

Local Government Center  http://lgc.uwex.edu 

Ethics & Conflicts of Interest—FAQs  

(frequently asked questions)  

Prepared by James H. Schneider, J.D. 

Local Government Center 

April  2008  

This paper is directed particularly at local governing body members because they are the  primary decision­makers in a local governmental unit and therefore the ones most subject to  conflicts. (A “local governmental unit” includes a county, city, village or town, special purpose  district or subunit of any of the foregoing. Sec. 19.42(7u), Wis. Stats .) Nevertheless, other local  officials and employees may face such questions when they make decisions on matters in which  they have a personal interest or a close connection with a person or organization with an interest  in the matter. The paper is divided into the following headings:

¨   Background & General Matters (##1­5)

¨   Making Fair Decisions: Developing Policy; Applying the Law (##6­8)

¨   Code of Ethics for Local Officials (##9­11)

¨   Gifts, Food & Drink, Conferences, Political Contributions, etc. (##12­17)

¨   Contracts (##18­20)

¨   Compatibility Issues: Conflicts in Holding More than One Local Office or 

Position & in Job Creation & Selection (##21­24)

¨   Other provisions (#25)

Background & General Matters  

1.  What is the purpose of ethics and conflicts of interest laws?

  The purpose of these laws is to  prevent self­dealing, undue influence and bias, and to preserve public confidence in local  government by avoiding the appearance of impropriety. In general, these laws, with the open  meetings and public records laws, while occasionally cumbersome, provide an important part of  the foundation for our democratic government.

 

2.  Where can I find the laws that apply to ethics and conflicts of interest?

 These laws  are found in various locations. First, check your local unit’s ordinances and rules to see what  provisions may apply to you. Perhaps the most basic source of ethics is the local official’s oath  of office in which he or she swears to “faithfully discharge the duties” of the office; these official  duties include the “performance to the best of his or her ability” and the nonperformance of

forbidden acts. Sec. 19.01(1) and (3). The Code of Ethics for Local Government Officials (also  referred to as the “Code of Ethics” in this paper) is found in ch. 19,  Wis. Stats . See statutory  sections 19.42 (definitions), 19.58 (criminal penalties) and 19.59 (prohibitions, procedures and  civil penalties). Another important statute is sec. 946.13, which prohibits certain private interests  of public officers and employees in public contracts. At a more general level, concepts of  fairness and due process are covered by court decisions interpreting the Wisconsin and Federal  constitutions (see #6). Finally, the “common law” developed by the courts is another source of  law (see #7).

 

3.  The existence of so many laws is confusing. How can I find answers to my questions?

  As  a local official, you should familiarize yourself with any local ordinances or rules you may have  and with the statutory Code of Ethics for Local Government Officials. A good place to find  information is on the Wisconsin Government Accountability Board (GAB) Ethics Division  website  http://ethics.state.wi.us/ . ( Note : The GAB now includes the former Elections Board and 

Ethics Board as divisions; the provisions of the laws affecting local officials remain the same.) 

Two Ethics Division  publications, available on the website, are particularly useful: Eth 219 

(Local officials’ receipt of food, drink, favors, services, etc.) and 240 (Mitigating Conflicting 

Interests: Private Interest vs. Public Responsibility); see also Eth 235 (Disposition and reporting  of gifts). The website has a link to the statutory Code of Ethics for Local Government Officials. 

In addition, the publications of the Wisconsin local government associations include explanatory  materials on these topics. Also, the Local Government Center offers a yearly WisLine program  on this topic. At the LGC website,  http://lgc.uwex.edu/ , click on the WisLine link for the “Open 

Government” series. To find any statute on­line, from the LGC website, click on “Web Links,”  next on “Internet Resources” and finally on the “Wisconsin Statutes” link to access any statute. 

In addition to checking existing information, a local official may wish to obtain advice from  an attorney or ethics board. Under the Code of Ethics for Local Officials, an individual may  request a confidential advisory ethics opinion from the unit’s ethics board, or if there is none,  from the unit’s attorney. Sec. 19.59(5). Following this advice provides the local official with a  legal defense if later prosecuted for a violation. The unit’s attorney or local government  association may request an advisory opinion from the state GAB’s Ethics Division. Sec. 

19.59(6).

 

4.  How should ethics and conflicts of interest questions be approached?

 Carefully  and ahead of time. It’s a good idea to learn to spot potential conflict situations. You can ask  yourself these questions: 

­­ What is the nature of the decision?

  If the decision involves applying the law to specific  fact situations affecting individuals, such as an application for or revocation of a permit  before a body, or disciplinary actions before a body, more stringent laws apply. See #7,  below. 

­­ Does the matter involve a public contract in which I have a direct or indirect financial  interest ? These questions demand careful consideration. See ##18­20. 

­­ Does the action affect myself, a member of my family, or an organization with which my  family member or I are associated?

 

­­ How would I like to read about my actions on this matter in the newspaper?

 

­­ Would taking part in an official capacity seem fishy?

 

If the answer to any of the last 4 questions is “yes,” you should look into the matter further.

5.  What should I do if I decide to abstain ?

  It should be understood that abstention  goes beyond merely not voting on the matter. You must remove yourself from the decision­  making body’s table and refrain from involving yourself in any way in discussions or other  information exchanges in your  official  capacity. Your abstention or absence should be noted in  the record.  Also, abstentions should be used only when warranted, rather than to avoid taking  part in difficult or controversial matters. However, it should be noted that a member of a local  legislative body has a First amendment right to abstain,  Wrzeski v. City of Madison , Wisconsin , 

558 F. Supp. 664 (1983).

 

Making Fair Decisions: Developing Policy; Applying Policy  

6.  The statutes have gaps in their coverage. Are there other limits on my ability to vote on  policy or administrative matters?

  Yes. The  common law (i.e., the law developed by the courts)  may prohibit a vote by a member of a body, such as a local governing body or board or  commission member, even if statutory law does not, on matters such as adopting or amending  ordinances, entering into contracts, hiring employees and deciding whether to litigate. The 

Wisconsin Ethics Board (now GAB Ethics Division) has noted in recent opinions that common  law principles may disqualify a member of a body from voting on a matter where the member  has a direct pecuniary interest not shared by others similarly situated. See, e.g.,  Wis Eth Bd   opinions 2003­09 and 2003­17 (citing  Board of Supervisors of Oconto County v. Hall , 47 Wis. 

208 (1879) and 36  Op. Att’y Gen . 45, 46 (1947)). The Ethics Division interprets the Code of 

Ethics for Local Officials in a similar fashion when local officials who make policy decisions  that affect themselves, “immediate family” members or “organizations” with which they are 

“associated” (as these terms are statutorily defined). In such cases, the official may vote or take  action if the interest affects a class of similarly­situated interests, and the impact of the action on  the official, family member or organization is not significantly different from the impact on the  others affected. See the Ethics Division guidelines in “Eth 240.” 

In addition, the common law restriction is similarly stated in Robert’s Rules of Order 

Newly Revised (10  th 

Edition) , sec. 45, which states that, “No member should vote on a question  in which he has a direct personal or pecuniary interest not common to other members of the  organization.” Many communities have adopted Robert’s  to apply in situations not covered by  their ordinances or the statutes. See, e.g., Ballenger v. Door County , 131 Wis.2d 422, 431 (fn. 6) 

(Ct. App. 1986).

 

7. What limitations apply to my actions when applying the law?

You act in a “quasi­judicial”  capacity when you apply the general law (i.e., statutes and ordinances) to specific fact situations. 

Examples include granting a zoning variance or conditional use permit or revoking an alcohol  beverage license. In such cases constitutional law and the common law apply in addition to the  statutory ethics and conflicts laws. In quasi­judicial proceedings, you must provide due process 

(a constitutional concept) and be fair and unbiased. This means that you will have to abstain in  more situations than you would have to when making policy, such as voting on an ordinance, or  when acting in an administrative capacity, such as in hiring or awarding a contract. 

In quasi­judicial proceedings you should consider whether you could be seen as biased  regarding either the person or the issue involved, although having opinions on local matters is  not improper. For example, while it would be permissible to publicly hold the view that an

ordinance should be amended, it would to be improper to disparage the ordinance at a proceeding  on an application. Similarly, it is improper to show bias regarding the applicant. In one case, the  chair of a zoning board of appeals (BOA) called the applicable standard for a permit a loophole  in need of closing and made critical personal comments about the applicant. Not surprisingly, an  appeal to court resulted in the matter being returned to the BOA for a new hearing without the  participation of the BOA chair.

 Marris v. City of Cedarburg , 176 Wis. 2d 14 (1993) .

Similarly,  in a recent case, the court ruled that a conditional use permit application had to be reheard  because of the improper participation on the decision­making body of a member whose letter in  support of the applicant was a part of the record.

Keen v. Dane County , 269 Wis. 2d 488 (Ct. 

App. 2003). Officials in these proceedings must be careful to base their decisions on the  arguments and evidence presented in the record, including the hearing, and should avoid outside  sources and contacts, such as discussions with the parties or neighbors outside of the meeting or  hearing room .

 

Violations of these principles of due process and fairness, if challenged in court, may result  in having the matter sent back to the body to do over again properly. Enforcement typically does  not involve damages or other penalties, although it could in certain egregious situations,  involving, for example, deliberate wrongdoing and civil rights violations.

 

8.    How does the above reasoning apply when I, as a governing body member, am  faced with a vote on a rezoning of property?

  Rezonings are in a grey area of the law. In some  states they are treated as quasi­judicial, but in Wisconsin they are viewed as legislative. How you  proceed depends upon the nature of the rezoning. Applying the concept (#6 above) of whether  you are a member of a class of similarly­affected persons is helpful. So if it’s your next­door  neighbor who’s asking for the rezoning, you should abstain from any official involvement. But if  the rezoning is for a major project that affects, for example, the entire area where you live, and  you are not affected more than others, it seems legitimate for you to take part in the vote. Close  situations like this should be investigated prior to becoming involved in an official capacity.

 

Code of Ethics for Local Officials  

9.  Briefly, what is prohibited by the Code of Ethics for Local Officials?

  The Code generally  prohibits a “local public official” from using his/her office or position to obtain gain for the  private benefit of himself/herself, an “immediate family” member or for an “organization” with  which the official is “associated” (as these terms are defined in the law; item #10, following). 

Secs. 19.42 & 19.59, Wis. Stats . In addition, a recent provision prohibits a local public official  from engaging in “pay to play” political agreements. See #17 below. 

The language of sec. 19.59(1) contains the specific, lengthy wording of the prohibitions,  which may be categorized as prohibitions on private gain, illegal influence or rewards, and  involvement when the local official, a member of the official’s immediate family, or an  organization with which the official is associated has a substantial interest in the matter (see the  following definitions).

 

10.  Who is covered by the Code of Ethics for Local Officials?

The local ethics code applies to  local public officials who hold "local public office."  Sec. 19.42(7w) and (7x),  Wis. Stats . 

" Local public office " includes: elected officers of a local governmental unit; a county  administrator or coordinator, or city or village manager; appointed local officers and employees

who serve for a specified term; and officers and employees appointed by the local governing  body or executive or administrative head, who serve at the pleasure of the appointing authority. 

“Local public office”  does not  include: independent contractors; persons who perform  only ministerial (i.e., non­discretionary) tasks, such as clerical workers; or persons appointed for  indefinite terms, who are removable for cause. Finally, the term “local public office” does not  include a municipal judge; this office is considered a state office. Sec. 19.42(13)(h).

 

Note : Persons who are appointed for indefinite terms and are removable for cause, such  as police officers and firefighters, as well as their chiefs, are omitted from coverage because the  definition of “local public office” covers only those appointed officials who serve for a specified  term or who serve at the pleasure of the local governing body or executive or administrative head 

(above). The reason for this omission is not clear. A town, village, city or county, may, however,  use a local ethics ordinance to fill gaps in the statute's coverage. 

Other key terms in the Code of Ethics for Local Officials are: “immediate family,” 

“organization” and “associated.” Sec. 19.42(2), (7) and (11). The “ immediate family ” of a local  public official means the official’s spouse, and a “relative by marriage, lineal descent or  adoption” who receives from the official or provides to the official more than one­half of his or  her support.  Note that, with the exception of a spouse, the coverage of the term is based on a  support test. An official’s parent or child, for example, is not covered unless the support test is  met. 

" Organization " is broadly defined to cover "any corporation, partnership, proprietorship,  firm, enterprise, franchise, association, trust or other legal entity other than an individual or body  politic." Note that nonprofits are included and governmental units are excluded. Finally, 

" associated ," in reference to an organization, refers to the situation in which the public official  or a member of his or her immediate family is a director, officer, trustee, authorized  representative or agent of the organization; or owns or controls, directly or indirectly, and  severally or in the aggregate, at least 10% of the outstanding equity of the organization. Note that  employees as such are not covered.

 

11.    Must a local governmental unit adopt an ethics ordinance and establish its own ethics  board? How are ethics laws enforced?

 Having a local ethics ordinance and establishing a local  ethics board are optional. A local unit might wish to have its own ordinance to fill in some gaps  in the law and have local enforcement. Sec. 19.59(1m)­(3). (If an ordinance is established, the  ordinance is enforced by the unit’s attorney rather than by the district attorney.) Similarly, a unit  might wish to establish an ethics board to provide guidance on ethics matters. Sec. 19.59(3)(d). 

Neither is required. However, the Code of Ethics for Local Government Officials, in subch. III of  ch. 19,  Wis. Stats ., applies to all “local public officials” (as defined). Enforcement of this state  law is by the district attorney, as is enforcement of the law concerning private interests in public  contracts (##18­20, below). Civil remedies, including forfeitures and injunctions, and criminal  penalties may apply.  Secs. 19.58 and 19.59(7)­(8).

Gifts, Food & Drink, Conferences, Political Contributions, etc.

 

12.  May I accept gifts? What limits exist regarding the acceptance of gifts?

  You may  not accept a gift given to you because you are a public official, unless it is of insubstantial value. 

This means that you may, of course, receive gifts from friends and relatives who make the gifts  for personal reasons, unrelated to seeking your favor as a public official. As a public official, it is  best to politely refuse gifts and explain the policy in not accepting them. If the item cannot be  returned to the donor the Wisconsin Ethics Division suggests turning the item over to the  governmental unit, another public institution, or a charitable organization (other than one with  which you or an immediate family member are associated). See Eth 235 (Disposition and  reporting of gifts.) Gifts with an insubstantial value may be accepted, although it is always safest  not to. So a small desk calendar or inexpensive pen with a logo, for example, may be accepted. 

The statutes do not define the terms “insubstantial value” or “substantial value.” Your local unit  may do so by ordinance.

 

13.  What about accepting a meal from a contractor who does business with our local unit?

 

You should not accept such free meals. If the meal is for public business, you should pay for it  yourself and seek reimbursement from your local governmental unit, preferably subject to pre­  established guidelines on expense reimbursement.

 

14.  How about accepting refreshments and entertainment at a conference?

 If you are  attending the conference in your capacity as a local government official, you may accept such  items if they are part of the conference and approved by the conference sponsor. So if you attend,  say, the annual conference given by your statewide local government association you may  certainly accept free refreshments supplied by vendors at the conference and attend  entertainment provided at the conference. However, it is not proper to accept refreshments or  entertainment or gifts at hospitality suites that are offered to you as a local official but are not an  approved part of the conference.

 

15.  Are there limits on accepting transportation and services?

 Yes, the Code of Ethics  prohibits receiving services, of more than nominal value, that are offered to you because of your  public office. Also, you may not, under a felony statute, accept free or discounted transportation,  traveling accommodation or communication services for which the supplier would normally  charge. Sec. 946.11,  Wis. Stats .

 

16.  Do considerations of public benefit outweigh those of private benefit in some cases?

 

Perhaps, but be careful. When you get reimbursement for a meal during which you were on  public business, you obviously received a private benefit, but your local governmental unit has  decided that it is a legitimate expense—that the public benefit predominates. However, if the  expense were paid by a third party, such as a potential contractor, for something which provided  a private benefit, then the question would arise of whether the benefit was intended to influence  your judgment. For this reason, it’s better for local officials to pay their own way and seek  reimbursement from their local unit. 

There may be some cases, though, where the cost is high and is incurred primarily for a  public benefit. For example, if an official travels to see an expensive piece of equipment or a  facility and incurs airplane, lodging, meal and entertainment costs, it seems that the local unit

might legitimately accept payment from the prospective vendor for the travel and lodging  expenses. While this may be justified in some cases, it nevertheless seems better for the local  unit to cover its officials’ reasonable costs and seek savings from the vendor instead in the cost  of the equipment being sold. Regarding the meal and entertainment expenses incurred in such a  trip, the safest course is for these expenses to be paid by the official, subject to reimbursement  under the local unit’s guidelines.

 

17.  What is the recent “pay­to­play” prohibition in the Code of Ethics for Local Officials?

 

No “local public official” or “candidate for local public office” may, directly or by an agent, use  his/her office or influence regarding a proposed or pending matter in exchange for another  person providing or refraining from providing a political contribution or providing or refraining  from providing any service or other thing of value for the benefit of a “candidate,” a political  party, any other person who must register under the campaign finance law, or to any person who  makes a “communication” that refers to a “clearly identified” local public official holding an  elective office or to a candidate for such office.  Sec. 19.59(1)(br, Wis. Stats . (The terms in  quotes are defined in sec. 19.42.) The pay­to­play prohibitions are enforced by a district attorney 

(or the attorney general) and violators are subject to forfeitures, court orders and criminal  penalties. Secs. 19.58 and 19.59(7)­(8). However, a complaint alleging a violation of the law  may not be brought within a specified period prior to the election for the local office. 

Note that it is not a violation of the provision prohibiting a local official from using  his/her office to obtain private gain, sec. 19.59(1)(a), when the official  uses “the title or prestige  of his or her office to obtain campaign contributions that are permitted and reported” under the  campaign finance law. Sec. 19.59(1)(a).

 

Contracts  

18.  May I contract with my local unit to sell goods or equipment or land?

  Yes, subject to  limits. Of course, you may not, under the Code of Ethics, vote to award yourself the contract or  act in any official capacity regarding the contract, such as performing inspections or authorizing  payments. This same prohibition on official action in regard to a contract is also found in a  felony statute, sec. 946.13(1)(b),  Wis. Stats . In general, as long as you abstain from all official  involvement, you do not violate the law, except as follows. 

You must keep in mind that the felony statute, sec. 946.13(1)(a), prohibits a public officer  or employee from acting in a  private  capacity to negotiate, bid or enter into a contract where the  officer is  authorized  or required by law to participate in an official capacity in making the  contract or exercising discretion under the contract, unless an exception applies. This means that  it is possible to abstain and still violate the law—you may have to choose between doing  business with your unit and keeping your public office or job. The most commonly used  exception is the one that allows a public officer or employee to avoid violating the law by  abstaining completely from official action when he or she has a direct or indirect financial  interest in contracts with the local unit as long as the total receipts or disbursements under the  contracts in which the individual has an interest do not exceed $15,000 in a calendar year. ( Note : 

Your salary as a public official is not counted in figuring the $15,000 limit.) If the contracts in  which you have an interest exceed (or would exceed) that amount in a year, you may have  committed a felony, even if you abstained, by, in your private capacity, negotiating, bidding or  entering into the contract. Furthermore, you can violate the felony statute merely by bidding on

the contract, even if you do not receive it. Finally, note that it is the annual total of the payments  under the contracts that is subject to the $15,000 ceiling and triggers a violation, rather than your  personal financial interest (e.g., a commission), which may be less than $15,000.

 

Note : Violation of sec. 946.13 is a serious matter, a Class I felony, which means that it is  punishable by a fine not to exceed $10,000, 3 ½ years in prison, or both. Violations are  prosecuted by the district attorney, and the law provides that a contract entered into in violation  of the statute is void.

 

19.  May I provide services on contract with my local unit?

Yes, the above considerations  apply when you are an independent contractor. An independent contractor is one who provides  his/her own tools and equipment in performing the job and exercises responsibility over how the  work is done. This is in contrast to a part­time employee (see ##22 & 23 below). If you are an  independent contractor, you must abstain from any involvement in your official capacity in  approving or administering the contract. By abstaining, you are protected unless the contracts in  which you have an interest exceed the $15,000 amount for the receipts and disbursements in a  year (see #18, above).

 

20.  What about contracts involving my immediate family, an organization that I am  associated with or my employer?

  As with the above examples concerning contracts in which  you have a personal interest (##18 and 19), the Code of Ethics prohibits you from voting or  acting in an official capacity in a contract involving your immediate family or an organization  with which you are associated, subject to the definitions in that Code. However, because the  definitions do not cover many situations, the Code may not apply. For example, you could vote  to award a contract to your brother, because he would not be an “immediate family” member as  that term is defined. (See item #10) .

 This illustrates that even though a matter may not be  prohibited by the Code of Ethics, other statutes or your ordinance,  you may nevertheless decide  to abstain based on appearances . Exercise great caution, however, regarding the $15,000 ceiling  on total annual contract payments if you may be deemed to have a direct or indirect personal  financial interest in the contracts (see ##18, above). 

In addition, under the definitions in the Code of Ethics, although you are not “associated”  with your employer merely by being an employee, because of your personal interest in  employment, you must abstain from voting on contracts involving your employer.

 

Compatibility Issues: Conflicts in Holding More Than One Local Office or Position & in 

Job Creation & Selection  

21.  As a local official, may I serve in other local offices?

 The general rule is that the same  person cannot hold two public offices, or an office and a position (see ##22 & 23, below), where  one post is superior to another, or where, from a public policy perspective, it is improper for the  same person to hold both.

 Otradovec v. City of Green Bay, 118 Wis.2d 293 (Ct. App. 1984). 

Therefore, a local governing body member cannot hold two local offices within the same unit of  government, unless there is specific authorization. (A county officer is specifically prohibited  from being on the county board by sec. 59.10(4), as mentioned in the following item.) For  example, town, village, city and county governing body members may generally serve on local  boards and commissions. Secs. 59.10(4)(counties) & 66.0501(2)(cities, villages & towns),  Wis. 

Stats . Also, specific statutes allow governing body members to serve on various boards and

commissions, as is the case with town, village and city governing body members serving on the  board of review and the plan commission. Secs. 70.46(1) & 62.23(1). 

With regard to serving in offices for two different units, it is necessary to look at the  particular offices involved to see if there is a conflict. Specific statutes may apply. For example,  a county board supervisor may also serve as a town, village or city governing body member. Sec. 

59.10(4). Also, the office of county board supervisor may be consolidated under a village or city  charter ordinance with the office of village president or alderperson, if the boundaries of the  county supervisory district are the same as those of the village or the aldermanic district. Sec. 

66.0503. 

What about officers other than governing body members? Again, it’s necessary to look at  specific situations. Generally, there a fewer conflicts when non­governing body officers are  involved. Also, the statutes may cover various situations. For example, town officers are  generally prohibited from receiving payment for acting in more than one town office at the same  time. Sec. 60.323. However, certain local offices may be combined: e.g., the offices of town  clerk­treasurer and town clerk­assessor are allowed. Sec. 60.305. Similarly, city and village  offices, other than governing body offices, may generally be combined by charter ordinance. 

Secs. 61.195 & 62.09(3)(c).

 

22.  As a governing body member, may I work as an employee for the local unit?

  No, not  unless there is specific statutory authorization, such as the one recently created for town officers 

(see #23, below). In general, as mentioned above, under the case law on compatibility of offices  and positions, a governing body member cannot also be an employee of his/her local unit. The  case establishing this prohibition,  Otradovec  (above at #21), ruled that an appraiser in the city  assessor’s office could not also serve on the city common council. 

A specific compatibility provision for counties provides that no county officer or  employee may be a county board supervisor. Sec. 59.10(4),  Wis. Stats . However, an elected or  appointed county official may serve as the administrative coordinator in a county without a  county executive or county administrator. Sec. 59.19. 

For cities, villages and towns, the statutory law creates an exception to the general  compatibility doctrine. It allows a city, village or town elected official to serve as a  volunteer  fire fighter, emergency medical technician or first responder  for his or her local unit, as long  as the annual compensation, including fringe benefits, does not exceed $15,000 for the public  safety position. (The limit was raised by the 2001 budget act, 2001 Wisconsin Act 16, from 

$2,500 to $15,000.) Sec. 66.0501. 

A recent enactment addresses the question of the eligibility of county, city, village and  town employees to run for elective office. Sec. 66.0501(5), created by 2003 Wisconsin Act 79. 

These employees may generally run for elective public office, and they may not be required to  take a leave of absence during their candidacy, although the new provision does not affect the  authority of a public employer to regulate the conduct of a public employee while acting in an  official capacity. Public employees who wish to run for elective office should determine whether  an incompatibility would exist if they were elected.  It should be noted, however, as explained in  the Wisconsin Legislative Council Act Memo on Act 79, that the new law does not apply to an  individual if the federal Hatch Act applies. That federal act generally prohibits federally funded  state and local officers from running for elective office unless they take a leave of absence.

23.  As an elected town officer, may I do part­time work such as keeping roadways clear  and plowing snow?

 Yes, subject to limits .

 The 2001 budget act created an exception to the  compatibility doctrine for elected town officers, in addition to the above exception (#22) for the  specified public safety positions. Sec. 66.0501(4), Wis. Stats.

 

This recent language provides that it is compatible for an elected town officer to receive  wages for work he or she performs for the town as a part­time employee. Sec. 66.0501(4). An  elected town officer who also serves as a part­time town employee may receive an hourly wage  not exceeding a total of $5,000 per year. Sec.  60.37(4). (For elected town officers who are a  clerk, treasurer or clerk­treasurer this $5,000 figure was raised to $15,000 by 2007 Wisconsin 

Act 20). These wages are  in addition to the amounts that may be received in the above public  safety positions (#22) and for the person’s elected office. However, the $5,000 maximum   includes  amounts paid to a town board supervisor acting as superintendent of highways under  sec. 82.03(1). 

The town meeting of electors sets the hourly wage for an elected town officer serving as a  town employee. Sec. 60.10(1)(g). The town meeting may delegate to the town board the  authority to set this wage, except that the town meeting cannot delegate the authority to set the  wage for a town board supervisor serving as a town employee. Sec. 60.10(2)(L).

 

Note : Even though a town officer may receive wages as a town employee, the town officer,  under the Code of Ethics for Local Officials (#9, above), may not use his/her official capacity for  his/her own financial gain, and would therefore have to abstain from official involvement as a  town officer in this hiring decision and should likewise abstain from approving payment to  himself or herself for such work. Also, remember that being a part­time employee is different  from being an independent contractor; for the latter abstention and the $15,000 limit on contracts  apply, as discussed in ##18­20, above.

 

24.  As a governing body member, may I take another office or a job with my local unit? What  if I resign from the governing body?

The answer depends upon the circumstances. First, as  discussed in items ##21­23, the law of compatibility prohibits a governing body member from  holding another office or position with the unit, unless a statutory exception applies. A specific  statute addresses the eligibility of governing body members for election or appointment to  offices and positions. Sec. 66.0501(2),  Wis. Stats . This statute provides generally that no member  of a city council or of a town, village or county board may, during the term for which the  member is elected, be eligible for an office or position created during the term by the governing  body or for an existing office or position where the selection is vested in the governing body. 

This general prohibition, however, is subject to exceptions. It does not apply to being  eligible for an elected office, or if a statute provides an exception. Also, the statute provides that  the prohibition on a governing body member taking an existing  office or job, where selection is  vested in the governing body, does not apply if the member  resigns  prior to appointment. If the  job or office was created during your term on the governing body, you may not resign and take  the office or position during your current term of office, unless there is specific statutory  authorization to do so. Sec. 66.0501(2). Of course, you could be elected to office. For example,  you may as a governing body member run for and be elected to the newly created or existing  office of municipal judge. However, taking the office of municipal judge would, under the  compatibility of offices doctrine, #21 above, create a vacancy in your office on the governing  body.

If the job or office is new and appointed, you would have to wait until after your current term  has expired, and you are no longer on the governing body, to take the job or office (unless a  statutory exception applies). The position of administrator serves as a good example. If you serve  on a city, village or town governing body and that body creates the position of administrator, you  could not resign and be appointed to fill that new post during your current term. However, if the  position of administrator was in existence prior to your term of office, you could resign from the  governing body and then be appointed to the position. 

In contrast to the prohibition on appointment as administrator of a sitting city, village or town  governing body member, it appears that a sitting county board member may be eligible for  appointment as county administrator. The law provides that, “If any member of the (county)  board is appointed as county administrator, his or her status as a board member is thereby  terminated,” except in the case of filling a vacancy in the position of administrator for up to 15  days. Sec. 59.18(1). If this situation arises, it is advisable to seek the opinion of corporate  counsel on the interplay of the prohibitions in sec. 66.0501(2) and the applicability of the  apparent exception in sec. 59.18(1). 

The question may also arise as to whether the general prohibition in sec. 66.0501(2) prevents  a governing body member from serving in one of the designated part­time public safety positions 

(#22, above) or prevents a town board supervisor from working on a part­time town job (#23,  above) if the position was created during the governing body member’s current term of office, or  the selection is vested with the governing body. It appears that these provisions allowing elected  officials to hold certain part­time positions (##22 & 23) are intended as exceptions to the general  prohibition on governing body members taking jobs created during their current term of office or  where selection is vested in the governing body. 

Finally, it should be emphasized that you, as a governing body member, must not use the  power of your office to obtain a new position, or to obtain financial gain for yourself. This could  violate the Code of Ethics for Local Officials (sec. 19.59, #9 above) and could constitute  misconduct in office (sec. 946.12)(#25j below).  In addition, the felony statute prohibiting  private interests in public contracts (##18­20) could also be involved if you, as a governing body  member, submitted a job application for a job with a yearly payment over $15,000 (unless a  statutory exception applies).

 

Other Provisions  

25.  What other ethics provisions are in the Wisconsin Statutes?

This FAQs paper has  primarily covered the Code of Ethics for Local Officials, found in subch. III of ch. 19,  Wis. 

Stats.

, and the related criminal provision on public interests in private contracts, sec. 946.13. 

These are the most commonly­referenced Wisconsin statutory provisions. However, there are a  number of other provisions relating to ethics and conflicts of interest in the law. Some of them,  such as the prohibition on certain sales to local employees, are very narrow. Following is a  listing of Wisconsin ethics and conflicts­of­interest provisions, including the statutes covered in  this paper (which are indicated by an asterisk). (For information on how to access the statutes,  see #3 above.)   a. Bribery . Secs.  12.11 and 946.10. The scope of prohibitions covered by sec. 12.11  includes promising an official appointment or anything of value to secure votes. Section 946.10  prohibits public officials from taking bribes.

b. Discounts at certain stadiums . Sec.  19.451.  Local officials may not accept discounts  on prices charged to the general public for parking and seating at the stadiums of professional  teams that are exempt from the property tax under sec. 70.11(36).

  c. *Code of Ethics for Local Officials (## 9­11).

Secs. 19.42, 19.58 and 19.59. These  statutes provide ethical standards for local officials, and authorize a local ethics ordinance and  establishment of a local ethics board.

  d.

 * Eligibility for office (##21­24). Sec. 66.0501. This provision addresses limits on a  local officer holding or taking another local office or position.

  e. Compensation of governing body members . Sec. 66.0505 (formerly sec. 66.196). 

County, city, village and town governing body members may not give themselves mid­term  salary increases. A new sub. (3), created by 2007 Wisconsin Act 49, creates a procedure for an  elected official to refuse his or her salary. Salary and benefit changes are also covered by various  specific provisions in the county, city, village, town and municipal law chapters of the statutes.

  f. Fraud by board of review member . Sec. 70.502. Such member may not intentionally  violate the law or fail to perform duties.

  g .

 Sales to liquor (and wine) licensees or applicants . Sec.  125.51(1)(b). A member of a  municipal governing body may not sell or offer to sell a bond, material or product to be used in  the licensee's business.

  h .

 Sales to local employees . Sec. 175.10. Local units of government, governing body  members and purchasing agents in general may not sell things to their own employees. The  prohibition does not cover meals, public services and items required for the safety or health of  employees. The prohibition also does not apply to recreational, health, welfare, relief, safety or  educational activities furnished by the governmental unit.

  i.

 * Special privilege (travel, transportation, utilities)(#15) . Sec. 946.11; Art. 13, sec. 11,  

Wis. Const . Public officers may not be given, or receive, free or discounted traveling  accommodation, transportation for persons or property, or transmission of messages or  communications not available to the general public.

  j .

 Misconduct in office . Sec. 946.12. A public official or employee may not intentionally:  fail to do a mandatory, nondiscretionary, ministerial duty; act in excess of his or her authority;  abuse his or her discretion with the intent to obtain a dishonest advantage for the officer,  employee or another; falsify records; or under­ or over­value any duty or service whose cost is  fixed by law.

  k . * Private interests in public contracts (##18­20).

Sec. 946.13. This statute places limits  or prohibits local officials and employees with authority over contracts from bidding or entering  into such contracts (subject to exceptions).

  l. Purchasing claims at less than full value . Sec. 946.14. Public officers and employees  may not, in their private capacity, intentionally purchase for less than full value any claim  against the state or a political subdivision of the state.

  m. Public construction contracts at less than full value . Sec. 946.15. Compensation due  to persons employed under these contracts may not be given up, waived, returned or reduced.

Download